完善异常情况应急处置措施防患于未然（一）

近日，大商所对异常情况处理制度进行完善，扩大了异常情况的覆盖范围，补充了异常情况的应急处置措施。大商所法律与合规监督部相关负责人表示，制度的完善是为适应疫情、恶劣天气等不可抗力或者计算机系统故障等异常情况的处置要求，也为下一步管理鸡蛋等上市品种以及即将上市的生猪品种的市场风险预留了制度空间。异常情况的突发性、不确定性和复杂性可能会对期货市场形成巨大威胁，投资者应对异常情况下交易所采取的措施给予理解和支持。

从国际上看，主要金融市场都有相应的应急处置机制，以降低异常情况对市场的影响。早在新冠肺炎疫情发生之初，美国商品期货交易委员会（CFTC）为帮助市场参与者遵守《商品交易法》和《CFTC规章》中的某些相关规定，应市场参与者请求，采取了一系列救助措施，豁免或者放宽相关法定要求。芝商所和洲际交易所（ICE）也启动了应急处置机制，及时采取措施，以应对疫情导致交易、结算、交割等业务无法正常进行的紧急情况，降低疫情对市场的影响。

据期货日报记者了解，3月17日起，CFTC为应对疫情多次提供救助，救助对象为未在CFTC注册的指定合约市场和互换执行设施的会员，在CFTC注册的期货经纪商、介绍经纪商、场内经纪商、零售外汇交易商、互换交易商、互换执行设施和指定合约市场，以及个别银行和投资基金等市场参与者。救助措施主要包括免除以时间戳或者其他计时设备记录日期和时间的要求，允许以其他方式记录和保存并精确到分钟，以书面形式制作和保存语音交易及其他电话通信的口头通信，延长合规、财务等报告的提交期限，免除场内经纪商必须在交易大厅进行交易的要求，放宽注册相关要求等。CFTC还发布了客户咨询报告，揭示与疫情相关的欺诈性投资策略，提醒客户避免受骗，并对存在欺诈招揽客户的两起违规案件采取了执法措施。

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