期货交易中的“规矩”——期货交易需要了解的法律法规（二）

司法解释：

最高人民法院等司法机关制定并发布的一些司法解释文件，也对期货市场起着间接规范作用。如2003年6月发布的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（法释〔2003〕10号）、2010年12月发布的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》（法释〔2011〕1号）等。尤其是《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，对期货纠纷案件的管辖、责任主体、无效期货经纪合同的责任、交易行为责任、透支交易责任、强行平仓责任、实物交割责任、保证合约履行责任、期货交易中侵权行为责任、期货案件中的举证责任以及保全和执行等进行了系统、全面的规定，在指导期货纠纷案件处理的同时，也对期货交易活动起到了重要的规范作用。

自律规则：

各期货交易所、中国期货业协会依法制定的交易规则等自律规则，也是期货市场法律法规体系的有机组成部分。

（1）期货交易所的规则

期货交易所的规则主要包括章程、交易规则和实施细则。

期货交易所的章程主要规定：

“设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。”

除以上这些事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

“会员资格及其管理办法；会员的权利和义务； 对会员的纪律处分。”

期货交易所交易规则主要规定：

“期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。”

除以上这些事项外，公司制期货交易所交易规则中还应当载明下列事项：

“会员资格及其管理办法；会员的权利和义务；对会员的纪律处分。”

实施细则是交易规则的细化，一般包括交易细则、结算细则、交割细则、套利交易管理办法、套期保值交易管理办法、风险控制管理办法、标准仓单管理办法、指定交割仓库管理办法、指定存管银行管理办法、会员管理办法以及违规处理办法等。

（2）中国期货业协会的规则

中国期货业协会是期货行业自律性组织，其自律规则包括以下几类：

一是协会组织运作类，包括《中国期货业协会章程》《理事会工作办法》等。

二是会员管理类，包括《中国期货业协会会员管理办法》《中国期货业协会会员自律公约》等。

三是从业人员管理类，包括《期货从业人员执业行为准则》《期货从业人员后续职业培训规则》等。

四是业务规范类，包括对经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业务、场外衍生品业务、互联网开户、风险控制与合规管理、投资者教育与适当性管理、信息技术等业务的规则和指引。

五是自律监察类，包括《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。

六是纠纷调解类，包括《中国期货业协会调解规则》等。

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