中国期货市场鸟瞰：证监会与中期协

一、中国证监会

国务院在《期货交易管理条例》中规定，中国证券监督管理委员会对期货市场实行集中统一的监督管理。显然，中国证监会是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。

在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。主要职责有：草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场分析处五个部门。

二、中国期货业协会

中国期货业协会(以下简称协会)成立于2000年12月29日,是根据《社会团体登记管理条例》成立的全国期货行业自律性组织,为非营利性的社会团体法人。协会的注册地和常设机构设在北京。协会接受中国证券监督管理委员会和社团登记管理机关中华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。

会员大会是协会的最高权力机构,会员大会由理事会组织召开,每四年举行一次。理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作,对会员大会负责。理事会每年至少召开一次会议。理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。理事任期四年,可连选连任。协会设立专业委员会、专项基金管理委员会,按照理事会的授权开展工作。

协会设会长一名,专职副会长若干名,兼职副会长若干名,秘书长一名,副秘书长若干名。协会会长、副会长、秘书长任期四年。未经中国证监会和民政部批准,会长、副会长连任不得超过两届。会长为协会法定代表人。协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。目前协会常设办事机构设办公室(党委办公室)、纪检监察办公室、会员一部、会员二部、培训部、投资者教育部、研究部、创新支持部、自律监察部、考试认证部、信息技术部11个部门。

协会宗旨:在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下,进行期货业自律管理;发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正,维护期货业的正当竞争秩序,保护投资者的合法权益,推动期货市场的规范发展。

协会主要职责:

教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策。

制定和实施行业自律规则,监督、检查会员和期货从业人员的行为,对违反协会章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律处分。

组织开展期货行业诚信建设,建立健全行业诚信评价制度和激励约束机制,进行诚信监督。

负责期货从业资格的认定、管理以及撤销工作,负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及法律法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格考试。

制定期货业行为准则、业务规范,推进行业廉洁从业文化建设,参与开展行业资信评级,参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

开展投资者保护与教育工作,督促会员加强期货及衍生品市场投资者合法权益的保护。

受理投资者与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与投资者之间发生的纠纷进行调解。

为会员服务,依法维护会员的合法权益,积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。引导和推动行业服务实体经济,履行社会责任。

制定并实施期货人才发展战略,加强期货业人才队伍建设,对期货从业人员进行持续教育和业务培训。

设立专项基金,为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。

开展行业网络安全与信息化自律管理,提高行业网络安全与信息化工作水平。

收集、整理期货相关信息,开展会员间的业务交流,组织会员对期货业的发展进行研究,对相关方针政策、法律法规提出建议,促进业务创新。

加强与新闻媒体的沟通与联系,开展期货市场宣传,经批准表彰或奖励行业内有突出贡献的会员和从业人员,组织开展业务竞赛和文化活动。

开展期货业的国际交流与合作,加入国际组织,推动相关资质互认。

依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动和其他涉外业务实行行业自律管理。

法律法规规定、中国证监会委托以及会员大会决定的其他职责。

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